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        深圳市米创社区科技有限公司 _光峰科技:北京[běijīng]大成(上海)状师事务[shìwù]所关于深圳光峰科技股份公司[gōngsī]2019年限
        2019-10-03 15:00

        光峰科技:北京[běijīng]大成(上海)状师事务[shìwù]所关于深圳光峰科技股份公司[gōngsī]2019年限定性股票激励打算(草案)法令意见。书

        时间:2019年09月27日 20:45:48 中财网

        原问题:光峰科技:北京[běijīng]大成(上海)状师事务[shìwù]所关于深圳光峰科技股份公司[gōngsī]2019年限定性股票激励打算(草案)法令意见。书

        光峰科技:北京[běijīng][běijīng]大成(上海)律师事务[shìwù][shìwù]所关于深圳光峰科技股份公司[gōngsī][gōngsī]2019年限








        北京[běijīng]大成(上海)状师事务[shìwù]所





        关于深圳光峰科技股份公司[gōngsī]

        2019年限定性股票激励打算(草案)









        法 律 意 见 书























        大成DENTONS




        上海市浦东新区银城501号上海15/16层(200120)

        15/16F, Shanghai Tower, 501 Yincheng Road(M),Pudong New Area, Shanghai 200120, China

        电话: 86-21-5878 5888 传真[chuánzhēn]: 86-21-5878 6866

        Website:






        目 录
        释 义 ........................................................................................................................................ 5
        正 文 ........................................................................................................................................ 7
        一、公司[gōngsī]尝试。本次股权激励打算的主体[zhǔtǐ]资格 ....................................................................... 7
        (一)公司[gōngsī]景象。 ....................................................................................................... 7
        (二)公司[gōngsī]不存在。不得实施股权激励打算的环境 ....................................................... 8
        二、本激励打算的内容[nèiróng]及合规性 ........................................................................... 8
        (一)本激励打算的目标 ............................................................................................... 8
        (二)激励工具。简直定依据[yījù]和局限 ............................................................................... 9
        (三)本激励打算的限定性股票的激励方法、来历、数目和分派 ......................... 10
        (四)本激励打算的期、授予。日、归属部署和禁售期 ..................................... 12
        (五)限定性股票的授予。价钱及授予。价钱简直定方式 ............................................. 14
        (六)限定性股票的授予。前提、归属前提 ................................................................. 15
        (七)限定性股票激励打算的调解方式和法式 ......................................................... 19
        (八)尝试。限定性股票激励打算的管帐[kuàijì]处置及对谋划业绩[yèjì]的影响。 ......................... 21
        (九)本激励打算的尝试。法式 ..................................................................................... 21
        (十)公司[gōngsī]与激励工具。的权力 ..................................................................... 22
        (十一)公司[gōngsī]、激励工具。产生异动的处置 ................................................................. 24
        三、本激励打算订定、审议。、公示法式 ............................................................................. 26
        (一)股权激励打算已推行的法式 ............................................................................. 26
        (二)股权激励打算仍需推行的法式 ......................................................................... 28
        四、本激励打算激励工具。简直定 ......................................................................................... 28
        五、本激励打算的信息[xìnxī]披露。 ................................................................................................. 29
        六、公司[gōngsī]是否为激励工具。提供财政资助 ............................................................................. 29
        七、关于本激励打算的内容[nèiróng]是否存在。明明侵害上市[shàngshì]公司[gōngsī]及股东好处[lìyì]和违背法
        律、行政律例的环境 ............................................................................................................. 30
        八、公司[gōngsī]关联[guānlián]董事已推行回避 ..................................................................................... 30
        九、结论性意见。 ..................................................................................................................... 31





        北京[běijīng]大成(上海)状师事务[shìwù]所

        关于深圳光峰科技股份公司[gōngsī]

        2019年限定性股票激励打算(草案)的法令意见。书



        致:深圳光峰科技股份公司[gōngsī]

        北京[běijīng]大成(上海)状师事务[shìwù]所接管。深圳光峰科技股份公司[gōngsī](简称“光
        峰科技”或“公司[gōngsī]”,证券代码[dàimǎ]688007)的委托。,为公司[gōngsī]尝试。2019年限定性股
        票激励打算所涉及的事宜[shìyí]出具[chūjù]本法令意见。书。


        本所状师按照《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]公司[gōngsī]法》《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券法》《上市[shàngshì]公
        司股权激励治理举措》及《上海证券买卖所科创板股票上市[shàngshì]法则》等法令、
        律例、性文件和《深圳光峰科技股份公司[gōngsī]章程》的划定,凭据状师行业
        公认[gōngrèn]的业务尺度、道德和勤勉尽责精力,对本次限定性股票激励打算事项[shìxiàng]所
        涉及的究竟[shìshí]举行了检查和核验,出具[chūjù]本法令意见。书。


        为出具[chūjù]本法令意见。书,本所状师特作如下声明:

        1.本所状师依据[yījù]《证券法》《状师事务[shìwù]所从事[cóngshì]证券法令业务治理举措》和《律
        师事务[shìwù]所证券法令业务执业。法则(试行)》等划定,严酷推行了职责,遵循
        了勤勉尽责和诚恳名誉[xìnyòng]原则,就光峰科技本次限定性股票激励打算事项[shìxiàng]的核准。和
        授权。、授予。日、授予。前说起事项[shìxiàng]举行了的核查与验证,包管[bǎozhèng]本法令意见。
        书所认定的究竟[shìshí]、、完备,所揭晓的结论性意见。、,不存在。虚
        假纪录、误导性或漏掉,并肩负响应法令责任。


        2.本所不对管帐[kuàijì]、审计。等事项[shìxiàng]及本次限定性股票激励打算所涉及
        股票价值[jiàzhí]等令题目做出评价。本法令意见。书对管帐[kuàijì]报表。、审计。告诉
        及限定性股票激励打算中数据、结论的引述,并不意味着本所状师对该等数
        据、结论的性和性做出昭示或默示的包管[bǎozhèng]。


        3.光峰科技包管[bǎozhèng]已经提供了本所状师以为出具[chūjù]本法令意见。书所必须的、真
        实的质料、副本质料或质料。光峰科技还包管[bǎozhèng]文件、


        、完备;文件上全部签字与印章;复印件与原件。


        4.对付出具[chūjù]本法令意见。书至关而又无法获得证据支持的究竟[shìshí],本
        所状师依靠[yīlài]当局部分、公司[gōngsī]或单元出具[chūjù]的证明文件出具[chūjù]本法令意见。
        书。


        5.本法令意见。书仅供本次限定性股票激励打算之目标哄骗[shǐyòng],不得用作
        目标。


        6.本所赞成公司[gōngsī]将本法令意见。书作为[zuòwéi]着尝试。本次限定性股票激励打算的必
        法令文件之一,伴同申请质料一起提交上海证券买卖所予以[yǔyǐ]果真披露。,并
        乐意依法肩负响应的法令责任。





































        释 义



        除非上下[shàngxià]文尚有表白或特别说明,词语在本法令意见。书中具有[jùyǒu]含
        义:

        词 语



        含 义

        光峰科技、公司[gōngsī]



        深圳光峰科技股份公司[gōngsī]

        本所



        北京[běijīng]大成(上海)状师事务[shìwù]所

        本所状师



        北京[běijīng]大成(上海)状师事务[shìwù]所项目承办。状师

        《2019年限定性股票激
        励打算(草案)》、本
        激励打算、本打算



        《深圳光峰科技股份公司[gōngsī]2019年限定性股票
        激励打算(草案)》

        限定性股票、第二类限
        制性股票



        切合本激励打算授予。前提的激励工具。,在满意响应
        归属前提后分次得到并挂号的公司[gōngsī]股票。


        激励工具。



        按本激励打算划定,得到限定性股票的公司[gōngsī]董事、
        治理职员、焦点手艺职员以及董事会以为必要
        激励的职员

        授予。日



        公司[gōngsī]向激励工具。授予。限定性股票的日期,授予。日必
        须为买卖日

        授予。价钱



        公司[gōngsī]授予。激励工具。每一股限定性股票的价钱





        自限定性股票授予。之日起到激励工具。获授的限定
        性股票归属或作废失效。的时代

        归属



        限定性股票激励工具。满意获益前提后,上市[shàngshì]公司[gōngsī]将
        股权票挂号至激励工具。账户的活动

        归属前提



        限定性股票激励打算所设立的,激励工具。为得到激
        励股票所需满意的获益前提

        归属日



        限定性股票激励工具。满意获益前提后,获授股票完
        成挂号的日期,必需为买卖日

        禁售期



        激励工具。获授的限定性股归属后其售出限定的时




        间段

        《查核举措》



        《深圳光峰科技股份公司[gōngsī]2019年限定性股票
        激励打算尝试。查核治理举措》

        《公司[gōngsī]法》



        《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]公司[gōngsī]法》

        《证券法》



        《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券法》

        《治理举措》



        《上市[shàngshì]公司[gōngsī]股权激励治理举措》

        《上市[shàngshì]法则》



        《上海证券买卖所科创板股票上市[shàngshì]法则》

        《披露。指引》



        《科创板上市[shàngshì]公司[gōngsī]信息[xìnxī]披露。事情忘录第四号—
        股权激励信息[xìnxī]披露。指引》

        《公司[gōngsī]章程》



        《深圳光峰科技股份公司[gōngsī]章程》

        证监会



        证券监视治理委员。会

        证券买卖所



        上海证券买卖所

        挂号结算公司[gōngsī]



        证券挂号结算责任公司[gōngsī]上海分公司[gōngsī]





        中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó](指,仅为出具[chūjù]本法令意见。书
        之目标,不包罗台湾区域、香港及澳门出格行政区)
        钱币人民[rénmín]币元




        正 文

        一、公司[gōngsī]尝试。本次股权激励打算的主体[zhǔtǐ]资格

        (一)公司[gōngsī]景象。

        公司[gōngsī]建立于2006年10月24日。公司[gōngsī]于2019年06月30日经证监
        意注册并于2019年07月18日经上海证券买卖所赞成上市[shàngshì],初次向民众发
        行人民[rénmín]币平凡股6,800万股,于2019年07月22日在科创板上市[shàngshì],证券代码[dàimǎ]为
        688007。


        公司[gōngsī]现持有[chíyǒu]深圳市市场。监视治理局签发的同一名誉[xìnyòng]代码[dàimǎ]为
        91440300795413991N的《营业执照》,为永世存续的股份公司[gōngsī],注册资本为
        人民[rénmín]币45,155.4411万元,代表[dàibiǎo]薄连明。谋划局限为与半导体光电产物
        的软件的手艺开辟。、贩卖及咨询;谋划收支口[chūkǒu]业务;投影电视、激光电视及
        组件、教诲多媒体设及教诲产物、激光影院放映设及组件、背投拼接大
        屏幕。及组件、投影屏幕。、投影设及配件、激光鲜示软件及产物的手艺开辟。、
        贩卖及信息[xìnxī]咨询;自产产物的工程。安装。、调试、维护、租赁及手艺咨询服务;
        显示产物、部件手艺查验、测试;激光鲜示体系、信息[xìnxī]集成体系、智能
        硬件及软件设的开辟。、贩卖、手艺服务。半导体光电产物、投影屏幕。、投影设
        及体系和组件的出产、研发、贩卖与手艺咨询。注册地点为深圳市南山区粤海
        街道学府路63号高新区结合总部。大厦。20-22楼。公司[gōngsī]股本总额。为45,155.4411
        万股,每股面值为1元人民[rénmín]币。


        经本所状师核查,光峰科技已按《公司[gōngsī]法》《证券法》等划定[zhìdìng]了《公
        司章程》,章程划定了包罗公司[gōngsī]谋划宗旨。和局限、股份、股东和股东大会。、董事
        会、总司理及治理职员、监事会、财政管帐[kuàijì]制度[zhìdù]和利润[lìrùn]分派和审计。、合
        并/分立/增资/减资/驱逐/清理及修改[xiūgǎi]章程等内容[nèiróng]。


        经本所状师在国度企业[qǐyè]名誉[xìnyòng]信息[xìnxī]公示体系核查,光峰科技挂号状态为存续。


        综上,本所状师以为,光峰科技存续,不存在。按照法令、律例、性
        文件及《公司[gōngsī]章程》必要终止的环境。



        (二)公司[gōngsī]不存在。不得实施股权激励打算的环境

        按照公司[gōngsī]的说明,及本所状师审视了天健管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所(特别平凡合资)对
        公司[gōngsī]2016年12月31日、2017年12月31日及2018年12月31日的财政告诉
        审计。后出具[chūjù]的尺度无保存意见。的天健审字[2019]7-57号《审计。告诉》及查阅巨
        潮资讯网的信息[xìnxī],本所状师以为光峰科技不存在。《治理举措》第七条划定的不得
        实施股权激励打算的环境:

        1.一个管帐[kuàijì]财政管帐[kuàijì]告诉被注册管帐[kuàijì]师出具[chūjù]否认意见。或者无法表
        表示见。的审计。告诉;

        2.一个管帐[kuàijì]财政告诉节制被注册管帐[kuàijì]师出具[chūjù]否认意见。或无法
        暗表示见。的审计。告诉;

        3.上市[shàngshì]后36个月内泛起过未按法令律例、公司[gōngsī]章程、果真许可举行利
        润分派的环境;

        4.法令律例划定不得实施股权激励的;

        5.证监会认定的环境。


        综上,本所状师以为,光峰科技为依法设立并存续的股份公司[gōngsī],不
        存在。《治理举措》划定的不得尝试。股权激励打算的环境,切合《治理举措》划定
        的实施股权激励的前提。据此,光峰科技具[jùbèi]《治理举措》划定的尝试。股权激励
        打算的主体[zhǔtǐ]资格。


        二、本激励打算的内容[nèiróng]及合规性

        2019年09月27日,公司[gōngsī]届董事会第十七次会议审议。通过了《深圳光
        峰科技股份公司[gōngsī]2019年限定性股票激励打算(草案)》,该草案对本激励计
        划所涉事项[shìxiàng]作了划定,内容[nèiróng]包罗如下:

        (一)本激励打算的目标

        按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》,光峰科技尝试。本激励打算的
        目标是为了创建、公司[gōngsī]长效激励,吸引和留住优异人才[réncái],调
        动公司[gōngsī]焦点团队的努力性,地将股东好处[lìyì]、公司[gōngsī]好处[lìyì]和焦点团队好处[lìyì]结
        合在一起,使各方配合存眷[guānzhù]公司[gōngsī]的久远生长,在保障[bǎozhàng]股东好处[lìyì]的条件下,遵
        循收益与孝敬对等的原则,按照《公司[gōngsī]法》《证券法》《治理举措》《上市[shàngshì]法则》


        及《披露。指引》等法令、律例和性文件及《公司[gōngsī]章程》的划定,制订[zhìdìng]本
        激励打算。


        综上,本所状师以为,公司[gōngsī]本激励打算了尝试。目标,切合《治理举措》
        第九条第(一)项的划定。


        (二)激励工具。简直定依据[yījù]和局限

        1.按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》第四章的划定,激励工具。
        简直定依据[yījù]如下:

        (1)激励工具。的法令依据[yījù]

        本打算激励工具。按照《公司[gōngsī]法》《证券法》《治理举措》《上市[shàngshì]法则》《披露。
        指引》及法令、律例、性文件和《公司[gōngsī]章程》的划定,连合公
        司景象。而。


        (2)激励工具。的职务依据[yījù]

        本打算激励工具。为公司[gōngsī]董事、治理职员、焦点手艺职员及董事会以为需
        要激励的职员(为对谋划单元和部分肩负治理责任的中治理职员及
        董事会以为对公司[gōngsī]谋划业绩[yèjì]和将来生长有影响。的治理职员和业务骨
        干)。


        2.激励工具。的局限

        本激励打算涉及的激励工具。170人,占公司[gōngsī]员工总人数[rénshù]1280人(截至2019
        年08月31日)的13.28%。包罗公司[gōngsī]董事、治理职员、焦点手艺职员及董事会
        以为必要激励的职员。


        本激励打算涉及的激励工具。不包罗董事、监事及或持有[chíyǒu]公司[gōngsī]5%
        股份的股东或节制人及其配偶、怙恃、子女。。


        激励工具。中,董事必需经股东大会。,治理职员必需经董事会聘
        任。全部激励工具。必需在公司[gōngsī]授予。限定性股票时和本激励打算划定的查核期内与
        公司[gōngsī]或公司[gōngsī]的分、子公司[gōngsī]存在。聘任或劳动[láodòng]干系[guānxì]。


        纳入激励工具。的外籍员工是在岗亭的职员,在公司[gōngsī]的治理、技
        术、业务、谋划等方面起忽视。的感化[zuòyòng]。股权激励是境外公司[gōngsī]的激励
        手段。,外籍员工现金薪酬加股权激励的薪酬模式,股权激励的尝试。更能不变
        和吸引外籍高端人才[réncái]的参加,通过本激励打算将加倍促进[cùjìn]公司[gōngsī]焦点人才[réncái]步队的建


        设和不变,从而有助于公司[gōngsī]的久远生长。因此,纳入担当[dānrèn]治理职员和岗
        位的外籍员事情为[zuòwéi]激励工具。是有需要且的。


        预留激励工具。由本激励打算经股东大会。审议。通事后12个月内。高出12
        个月未激励工具。的,预留权益失效。。预留激励工具。简直定尺度参照初次授予。
        的标定。


        3.激励工具。的核实

        公司[gōngsī]届监事会第七次会议于2019年09月27日对激励工具。名单举行核
        实,核实后以为该等职员均为公司[gōngsī]在职职员,作为[zuòwéi]本激励打算的激励工具。的主体[zhǔtǐ]
        资格,不存在。《治理举措》第八条第二款第(一)项至第(六)项的情
        形,切合《治理举措》的划定。


        公司[gōngsī]将在召开股东大会。前,通过公司[gōngsī]网站或途径在公司[gōngsī]公示激励对
        象的姓名。和职务,公示期于10天。监事会将在股东大会。审议。本激励打算前5
        日披露。对激励名单的考核。意见。及其公示景象。的说明。经公司[gōngsī]董事会调解的激励对
        象名单亦应经公司[gōngsī]监事会核实。


        综上,本所状师以为,本激励打算已了激励工具。简直定依据[yījù]和局限,符
        合《治理举措》第九条第(二)项的划定。激励工具。不存在。《治理举措》第八条
        第二款第(一)项至第(六)项的环境,不包罗董事、监事,切合《治理办
        法》第八条和《上市[shàngshì]法则》第10.4条 及《披露。指引》的划定。本激励打算激励
        工具。没有或持有[chíyǒu]公司[gōngsī]5%股份的股东或节制人及其配偶、怙恃、
        子女。,切合《治理举措》第八条第二款的划定。本激励打算了将担当[dānrèn]管
        理职员、岗亭的外籍员事情为[zuòwéi]激励工具。的需要性和性举行了的说
        明,切合《上市[shàngshì]法则》第10.4条的划定。


        (三)本激励打算的限定性股票的激励方法、来历、数目和分派

        按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》第五章的划定,限定性股票的
        激励方法、来历、数目和分派如下:

        1.激励方法及股票来历:

        本激励打算接纳的激励对象为第二类限定性股票,涉及的标的股票来历为
        公司[gōngsī]向激励工具。刊行公司[gōngsī]A股平凡股股票。


        2.授出限定性股票的数目:


        本打算拟向激励工具。授予。的限定性股票数目为550万股,约占本激励打算公
        告日公司[gōngsī]股本总额。45,155.4411万股的1.22%。个中,初次授予。440万股,占本
        激励打算告示日公司[gōngsī]股本总额。45,155.4411万股的0.97%;预留110万股,本激
        励打算告示日公司[gōngsī]股本总额。45,155.4411万股的0.24%,预留部门占本打算授予。
        权益总额。的20%。


        3.激励工具。获授的限定性股票的分派景象。

        本激励打算授予。的限定性股票在各激励工具。间的分派景象。如下表所示:

        序号

        姓名。

        国籍

        职务

        获授的限定性股
        票数目(万股)

        占授予。限定
        性股票总数。
        的比例

        占本激励打算
        告示日股本总
        额的比例

        一、董事、治理职员及焦点手艺职员

        1

        薄连明



        董事、总司理

        10.00

        1.82%

        0.02%

        2

        吴斌



        副总司理

        10.00

        1.82%

        0.02%

        3

        曾鹿海
        (ZENG
        LUHAI)



        副总司理

        10.00

        1.82%

        0.02%

        4

        胡飞



        副总司理、首
        席手艺官

        10.00

        1.82%

        0.02%

        5

        李璐



        副总司理

        10.00

        1.82%

        0.02%

        6

        赵瑞锦



        财政总监。

        5.00

        0.91%

        0.01%

        7

        肖杨健



        副总司理,董
        事会秘书

        3.00

        0.55%

        0.01%

        8

        余新



        焦点手艺职员

        5.00

        0.91%

        0.01%

        9

        王霖



        焦点手艺职员

        5.00

        0.91%

        0.01%

        10

        郭祖强



        焦点手艺职员

        4.00

        0.73%

        0.01%

        11

        吴希亮



        焦点手艺职员

        3.00

        0.55%

        0.01%

        小计

        75.00

        13.64%

        0.17%

        二、激励工具。

        董事会以为必要激励的职员(159人)

        365.00

        66.36%

        0.81%

        小计

        440.00

        80.00%

        0.97%

        预留部门

        110.00

        20.00%

        0.24%

        总计。

        550.00

        100.00%

        1.22%



        注:1.一名激励工具。通过的股权激励打算获授的公司[gōngsī]股票均未高出
        公司[gōngsī]总股本的1%。公司[gōngsī]的激励打算所涉及的标的股票总数。累计不高出股权激励打算
        提交股东大会。时公司[gōngsī]股本总额。的20%。


        2.数据与各数相加之和在尾数上有差别是因为四舍五入所造成。


        综上,本所状师以为,本激励打算所涉之标的股票来历于公司[gōngsī]向激励工具。定


        向刊行的公司[gōngsī]A股平凡股股票,切合《治理举措》第十二条的划定。本激励打算
        载明晰董事、治理职员、焦点手艺职员的姓名。、国籍及职务,并载明晰董事、
        治理职员、焦点手艺职员及董事会以为必要激励的激励工具。可获授的权
        益数目、占股权激励打算拟授出权益总量的百分等到预留权益的数目及占本打算
        授予。权益总量的百分比,预留权益未高出本打算拟予权益总量的20%,公司[gōngsī]有
        效的激励打算所涉及的限定性股票总数。累计未高出遏制本激励打算告示之日公
        司股本总额。的20%,切合《治理举措》第九条第(三)项及第(四)项、第十二条、
        第十四条、第十五条和《上市[shàngshì]法则》第10.8条和《披露。指引》的划定。


        (四)本激励打算的期、授予。日、归属部署和禁售期

        按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》第六章的划定,本激励打算的
        期、授予。日、归属部署和禁售期景象。如下:

        1.期

        本打算期为自限定性股票授予。之日起至激励工具。获授的限定性股票全
        部归属或作废失效。之日止,最长不高出48个月。


        2.授予。日

        本激励打算的授予。日在公司[gōngsī]股东大会。审议。通事后由公司[gōngsī]董事会,授予。日
        必需为买卖日。公司[gōngsī]需在股东大会。审议。通事后60日内授予。限定性股票并完成。公
        告。公司[gōngsī]未能在60日完成。事情的,将终止尝试。本打算,未授予。的限定性股
        票失效。。


        预留限定性股票的授予。工具。应在本打算经股东大会。审议。通事后12个月内明
        确,高出12个月未激励工具。的,预留限定性股票失效。。


        3.归属部署

        本打算初次授予。的限定性股票自初次授予。之日起12个月后、预留授予。的限定
        性股票自预留授予。之日起12个月后,且激励工具。满意响应归属前提后将按约定比
        例分次归属,归属日必需为买卖日,但不得在时代内:

        ①公司[gōngsī]告诉告示前30日内,因特别原因推迟告诉告示日期的,自原
        预约告示日前30日起算,至告示前1日;

        ②公司[gōngsī]业绩[yèjì]预报、业绩[yèjì]快告诉示前10日内;

        ③自对公司[gōngsī]股票及其衍生品种买卖价钱发生较大影响。的变乱产生


        之日或者进入抉择[juéyì]法式之日,至依法披露。后2个买卖日内;

        ④证监会及上海证券买卖所划定的其它时代。


        (1)初次授予。的限定性股票的归属期和归属部署如下表部署:

        归属部署

        归属限期

        归属权益数目占初次
        授予。权益总量的比例

        个归属期

        自初次授予。之日起12个月后的首个买卖日
        起至初次授予。之日起24个月内的一个
        买卖日当日。止

        30%

        第二个归属期

        自初次授予。之日起24个月后的首个买卖日
        起至初次授予。之日起36个月内的一个
        买卖日当日。止

        30%

        第三个归属期

        自初次授予。之日起36个月后的首个买卖日
        起至初次授予。之日起48个月内的一个
        买卖日当日。止

        40%



        (2)若预留部门在2019年授予。完成。,则预留部门归属部署与初次授予。部门
        ;若预留部门在2020年授予。完成。,则预留部门归属部署如下表所示:

        归属部署

        归属限期

        归属权益数目占预留
        权益总量的比例

        个归属期

        自初次授予。之日起12个月后的首个买卖日
        起至初次授予。之日起24个月内的一个
        买卖日当日。止

        50%

        第二个归属期

        自初次授予。之日起24个月后的首个买卖日
        起至初次授予。之日起36个月内的一个
        买卖日当日。止

        50%



        激励工具。按照本激励打算获授的限定性股票在归属前不得转让、用于担保[dānbǎo]或
        送还债务。激励工具。已获授但尚未归属的限定性股票因为资本公积转增股本、送
        股等环境增添的股份受归属前提束缚,且归属前不得转让、用于担保[dānbǎo]或送还
        债务,若届时限定性股票不得归属的,则因前述原因得到的股份不得归属。


        4.禁售期

        本激励打算的禁售划定凭据《公司[gōngsī]法》《证券法》《上市[shàngshì]公司[gōngsī]股东、董监高减
        持股份的划定》《上海证券买卖所上市[shàngshì]公司[gōngsī]股东及董事、监事、治理人
        员减持股份尝试。细则》等法令、律例、性文件和《公司[gōngsī]章程》执行。,具
        体划定如下:

        (1)激励工具。为公司[gōngsī]董事和治理职员的,其在任职[rènzhí]时代每年转让的股
        份不得高出其所持有[chíyǒu]公司[gōngsī]股份总数。的25%;在去职后半年内,不得转让其所持有[chíyǒu]


        的公司[gōngsī]股份。


        (2)激励工具。为公司[gōngsī]董事和治理职员的,将其持有[chíyǒu]的公司[gōngsī]股票在买入
        后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归公司[gōngsī]全部,公司[gōngsī]
        董事会将收回其所得收益。


        (3)在本激励打算的期内,假如《公司[gōngsī]法》《证券法》《上市[shàngshì]公司[gōngsī]股东、
        董监高减持股份的划定》及《上海证券买卖所上市[shàngshì]公司[gōngsī]股东及董事、监事、
        治理职员减持股份尝试。细则》等法令、律例、性文件和《公司[gōngsī]章程》
        中对公司[gōngsī]董事和治理职员持有[chíyǒu]股份转让的划定产生了变化,则这部门激
        励工具。转让其所持有[chíyǒu]的公司[gōngsī]股票该当在转让时切合修改[xiūgǎi]后的划定。


        综上,本所状师以为,公司[gōngsī]本激励打算关于期、授予。日、归属部署和禁
        售期的划定切合《治理举措》第九条第(五)项、第十三条、第二十四条、第二
        十五条和《上市[shàngshì]法则》第10.7条及《公司[gōngsī]法》《证券法》等的划定。


        (五)限定性股票的授予。价钱及授予。价钱简直定方式

        按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》第七章的划定,本次限定性股
        票的授予。价钱及方式如下:

        1.限定性股票的授予。价钱(含预留授予。)

        授予。价钱为每股17.50元。


        2.限定性股票的授予。价钱简直定方式

        (1)订价方式

        本激励打算限定性股票授予。价钱为公司[gōngsī]初次果真刊行价钱,即17.50元/股。


        本激励打算草案宣布。前1个买卖日买卖均价为34.21元/股,本次授予。价钱
        占前1个买卖日买卖均价的51.15%;

        本激励打算草案宣布。前20个买卖日买卖均价为39.80元/股,本次授予。价钱
        占前20个买卖日买卖均价的43.97%。


        截至今朝,公司[gōngsī]上市[shàngshì]尚未满60个和120个买卖日。


        (2)订价依据[yījù]

        起首,公司[gōngsī]本次限定性股票的授予。价钱及订价方式,是以促进[cùjìn]公司[gōngsī]生长、维
        护股东权益为基本目标,基于对公司[gōngsī]将来生久远景的信念[xìnxīn]和价值[jiàzhí]的承认,本


        着激励与束缚对等的原则而定。股权激励的决策了激励打算尝试。对公司[gōngsī]
        一连谋划能力和股东权益带来影响。,此次激励打算公司[gōngsī]配置了具有[jùyǒu]较高挑战。
        性的业绩[yèjì]方针,该方针的实现。必要施展焦点员工的能动性和缔造性,本次激
        励的订价原则与高业绩[yèjì]要求相匹配[pǐpèi]。


        ,公司[gōngsī]是人才[réncái]手艺导向。型企业[qǐyè],地尝试。股权激励是不变焦点人才[réncái]的
        途径之一。本次股权激励打算的激励对象和订价方法选择是思量了激励
        力度[lìdù]、公司[gōngsī]股份付出用度、团队出资[chūzī]能力等多种身分。按照法令律例的划定,
        公司[gōngsī]决策将限定性股票的授予。价钱为首[wéishǒu]次果真刊行价钱,本激励打算的尝试。
        将加倍不变焦点团队,实现。员工好处[lìyì]与股东好处[lìyì]的深度绑定。


        ,公司[gōngsī]礼聘了上海荣正投资。咨询股份公司[gōngsī]作为[zuòwéi]财政参谋,财政
        参谋以为光峰科技以不变焦点团队,促进[cùjìn]公司[gōngsī]业绩[yèjì]一连增加为出发[chūfā]点,
        思量了激励力度[lìdù]、公司[gōngsī]股份付出用度、团队出资[chūzī]能力等多种身分,将限定性股票
        的授予。价钱设为首[wéishǒu]次果真刊行价钱为17.50元/股,自主订价作为[zuòwéi]股权激励订价
        方法之一具[jùbèi]性,不存在。侵害上市[shàngshì]公司[gōngsī]及股东好处[lìyì]的环境,切合《治理
        举措》及《上市[shàngshì]法则》的划定。


        综上,本所状师以为,公司[gōngsī]本激励打算划定了限定性股票授予。价钱和授予。价
        格简直定方式,切合《治理举措》第九条第(六)项的划定。限定性股票授予。价
        格设为首[wéishǒu]次果真刊行的价钱,切合《治理举措》第二十三条关于授予。价钱不得低
        于股票票面金额的划定,自主订价方法切合《上市[shàngshì]法则》第10.6条及《披露。指
        引》的划定。


        (六)限定性股票的授予。前提、归属前提

        按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》第八章的划定,公司[gōngsī]本激励计
        划限定性股票的授予。前提和归属前提如下:

        1.限定性股票的授予。前提

        满意前提时,公司[gōngsī]应向激励工具。授予。限定性股票,反之,若任
        一授予。前提未告竣的,则不能向激励工具。授予。限定性股票:

        (1)公司[gōngsī]未产生任一环境:

        ①一个管帐[kuàijì]财政管帐[kuàijì]告诉被注册管帐[kuàijì]师出具[chūjù]否认意见。或者无法表
        表示见。的审计。告诉;

        ②一个管帐[kuàijì]财政告诉节制被注册管帐[kuàijì]师出具[chūjù]否认意见。或无法


        暗表示见。的审计。告诉;

        ③上市[shàngshì]后36个月内泛起过未按法令律例、公司[gōngsī]章程、果真许可举行利
        润分派的环境;

        ④法令律例划定不得实施股权激励的;

        ⑤证监会认定的环境。


        (2)激励工具。未产生任一环境:

        ①12个月内被证券买卖所认定为不恰当人选;

        ②12个月内被证监会及其派出机构认定为不恰当人选;

        ③12个月内因违法违规活动被证监会及其派出机构行政惩罚
        或者采用市场。禁入步调;

        ④具有[jùyǒu]《公司[gōngsī]法》划定的不得担当[dānrèn]公司[gōngsī]董事、治理职员环境的;

        ⑤法令律例划定不得参于上市[shàngshì]公司[gōngsī]股权激励的;

        ⑥证监会认定的环境。


        2.限定性股票的归属前提

        激励工具。获授的限定性股票需满意归属前提后,方可分批次打点归
        属事宜[shìyí]:

        (1)公司[gōngsī]未产生任一环境:

        ①一个管帐[kuàijì]财政管帐[kuàijì]告诉被注册管帐[kuàijì]师出具[chūjù]否认意见。或者无法表
        表示见。的审计。告诉;

        ②一个管帐[kuàijì]财政告诉节制被注册管帐[kuàijì]师出具[chūjù]否认意见。或无法
        暗表示见。的审计。告诉;

        ③上市[shàngshì]后36个月泛起过未按法令律例、公司[gōngsī]章程、果真许可举行利润[lìrùn]
        分派的环境;

        ④法令律例划定不得实施股权激励的;

        ⑤证监会认定的环境。


        (2)激励工具。未产生任一环境:

        ①12个月内被证券买卖所认定为不恰当人选;


        ②12个月内被证监会及其派出机构认定为不恰当人选;

        ③12个月内因违法违规活动被证监会及其派出机构行政惩罚
        或者采用市场。禁入步调;

        ④具有[jùyǒu]《公司[gōngsī]法》划定的不得担当[dānrèn]公司[gōngsī]董事、治理职员环境的;

        ⑤法令律例划定不得参于上市[shàngshì]公司[gōngsī]股权激励的;

        ⑥证监会认定的环境。


        公司[gōngsī]产生第(1)条划定环境之一的,全部激励工具。按照本激励打算已
        获授但尚未归属的限定性股票撤销归属,并作废失效。;若公司[gōngsī]产生不得尝试。股权
        激励的环境,且激励工具。对此负有责任的,或激励工具。产生第(2)条划定
        的不得被授予。限定性股票的环境,该激励工具。获授但尚未归属的撤销归属,并作
        废失效。。


        (3)激励工具。归属权益的任职[rènzhí]限期要求

        激励工具。归属获授的各批次的限定性股票前,须满意12个月的任职[rènzhí]期
        限。


        (4)公司[gōngsī]层面的业绩[yèjì]查核要求

        本激励打算在2019-2021年三个管帐[kuàijì]中,每个管帐[kuàijì]查核一次,查核
        方针如下表所示:

        ①初次授予。的限定性股器的业绩[yèjì]查核方针如下:

        归属部署

        查核

        业绩[yèjì]查核方针

        个归属期

        2019

        以2018年营业收入为基数,2019年营业收
        入增加率不低于25%

        第二个归属期

        2020

        以2018年营业收入为基数,2020年营业收
        入增加率不低于50%

        第三个归属期

        2021

        以2018年营业收入为基数,2021年营业收
        入增加率不低于75%



        注:指标[zhǐbiāo]均以公司[gōngsī]审计。告诉所载公司[gōngsī]归并报表。数据为准。


        ②若预留部门在2019年授予。完成。,则预留部门业绩[yèjì]查核与初次授予。部门一
        致;若预留部门在2020年授予。完成。,则预留部门业绩[yèjì]查核如下表所示:

        归属部署

        查核

        业绩[yèjì]查核方针

        个归属期

        2020

        以2018年营业收入为基数,2020年营业收




        入增加率不低于50%

        第二个归属期

        2021

        以2018年营业收入为基数,2021年营业收
        入增加率不低于75%



        注:指标[zhǐbiāo]均以公司[gōngsī]审计。告诉所载公司[gōngsī]归并报表。数据为准。


        若公司[gōngsī]未满意业绩[yèjì]查核方针,则全部激励工具。查核昔时打算归属的
        限定性股票撤销归属,并作废失效。。


        (5)激励工具。所在。谋划单元的查核

        对激励工具。所在。谋划单元查核,激励工具。所在。谋划单元绩效查核凭据公司[gōngsī]现
        行的划定组织尝试。,并依照查核后果其当可归属的股份数目,
        如下:

        查核后果

        归属比例

        达标

        100%



        70%

        不及[bùjí]格

        0%



        (6)激励工具。层面绩效查核要求

        激励工具。的层面业绩[yèjì]查核凭据公司[gōngsī]的划定组织尝试。,并依照激
        励工具。的绩效查核后果着归属的股份数目。激励工具。的绩效查核后果划
        分为[fēnwéi]S、A、B、C、D五个档次,届时将按照查核评级表中的层面归
        属比例激励工具。的归属的股份数目:

        查核评级

        S

        A

        B

        C

        D

        层面归属比例

        100%

        100%

        100%

        0%

        0%



        激励工具。昔时归属的限定性股票数目=昔时打算归属的数目×激励
        工具。所在。谋划单元的查核后果归属比例×层面归属比例

        激励工具。当期打算归属的限定性股票因查核原因不能归属或不能归属
        的,作废,递延至下一。


        《2019年限定性股票激励打算(草案)》对查核指标[zhǐbiāo]的性和性举行
        了说明。


        综上,本所状师以为,公司[gōngsī]本激励打算划定了限定性股票授予。前提和归属条
        件切合《治理举措》的第七条、第八条、第九条第(七)项、第十条、第十一条、
        第十八条、第二十六条及《上市[shàngshì]法则》《披露。指引》的划定。



        (七)限定性股票激励打算的调解方式和法式

        按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》第九章的划定,,激励打算的调
        整方式和法式如下:

        1.限定性股票授予。数目及归属数目标调解方式

        若在本激励打算告示当日。至激励工具。获授限定性股票前,以及激励工具。获授
        限定性股票后至归属前,公司[gōngsī]有资本公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、
        配股、缩股等事项[shìxiàng],应对。限定性股票授予。/归属数目举行响应的调解。调解方式
        如下:

        (1)资本公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细

        Q=Q0×(1+n)

        个中:Q0为调解前的限定性股票授予。/归属数目;n 为每股的资本公积转增
        股本、派送股票盈利、股份拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增添
        的股票数目);Q 为调解后的限定性股票授予。/归属数目。


        (2)配股

        Q=Q0×P1×(1+n)÷(P1+P2×n)

        个中:Q0为调解前的限定性股票授予。/归属数目;P1 为股权挂号日当日。收盘
        价;P2 为配股价钱;n 为配股的比例(即配股的股数与配股前公司[gōngsī]总股本的比
        例);Q 为调解后的限定性股票授予。/归属数目。


        (3)缩股

        Q=Q0×n

        个中:Q0为调解前的限定性股票授予。/归属数目;n 为缩股比例(即1 股公
        司股票缩为n 股股票);Q 为调解后的限定性股票授予。/归属数目。


        (4)增发

        公司[gōngsī]产生增发新股时,限定性股票的授予。/归属数目不做调解。


        2.限定性股票授予。价钱的调解方式

        若在本激励打算告示当日。至激励工具。获授限定性股票前,以及激励工具。获授
        限定性股票后至归属前,公司[gōngsī]有资本公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、
        配股或缩股、派息等事项[shìxiàng],应对。限定性股票的授予。价钱举行响应的调解。调解方


        法如下:

        (1)资本公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细

        P=P0÷(1+n)

        个中:P0为调解前的授予。价钱;n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
        利、股份拆细的比率;P 为调解后的授予。价钱。


        (2)配股

        P=P0×(P1+P2×n)÷[P1×(1+n)]

        个中:P0为调解前的授予。价钱;P1 为股权挂号日当日。收盘价;P2 为配股价
        格;n 为配股的比例(即配股的股数与配股前股份公司[gōngsī]总股本的比例);P 为调
        整后的授予。价钱。


        (3)缩股

        P=P0÷n

        个中:P0 为调解前的授予。价钱;n为缩股比例;P 为调解后的授予。价钱。


        (4)派息

        P=P0-V

        个中:P0 为调解前的授予。价钱;V 为每股的派息额;P为调解后的授予。价
        格,经派息调解后,P仍需大于1。


        (5)增发

        公司[gōngsī]在产生增发新股时,限定性股票的授予。价钱不做调解。


        3.限定性股票激励打算调解的法式

        公司[gōngsī]股东大会。授权。公司[gōngsī]董事会,当泛起前述景象。时由公司[gōngsī]董事会审议。通过关
        于调解限定性股票授予。/归属数目、授予。价钱的议案(因环境的事项[shìxiàng]需
        要调解限定性股票授予。/归属数目和价钱的,除董事会审议。议案外,必需提
        交股东大会。审议。),公司[gōngsī]应聘。请状师就调解是否切合《治理举措》《公司[gōngsī]章程》
        和本激励打算的划定出具[chūjù]意见。。调解议案经董事会审议。通事后,该当公
        告董事会决定及法令意见。书。


        综上,本所状师以为,公司[gōngsī]本打算关于限定性股票激励打算的调解方式和程
        序的划定切合《治理举措》第九条第(九)项、第四十八条、第五十九条及《披


        露指引》的划定。


        (八)尝试。限定性股票激励打算的管帐[kuàijì]处置及对谋划业绩[yèjì]的影响。

        按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》第十章的划定,凭据《企业[qǐyè]会
        计准则第11号-股份付出》的划定,公司[gōngsī]将在授予。日至归属日时代的每个资产负
        债表日,按照最新取得的可归属人数[rénshù]变换、业绩[yèjì]指标[zhǐbiāo]完成。景象。等后续信息[xìnxī],批改[xiūzhèng]
        预计可归属的限定性股票数目,并按限定性股票授予。日的公允价值[jiàzhí],将当期取得
        的服务计入本钱。或用度和资本公积。


        《2019年限定性股票激励打算(草案)》了限定性股票的公允价值[jiàzhí]及确
        定方式。


        《2019年限定性股票激励打算(草案)》预计了限定性股票尝试。对各期谋划
        业绩[yèjì]的影响。。


        综上,本所状师以为,公司[gōngsī]本激励打算关于尝试。限定性股票激励打算的会
        计处置及对谋划业绩[yèjì]的影响。的划定切合《治理举措》第九条第(十)项及《披露。
        指引》的划定。


        (九)本激励打算的尝试。法式

        按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》第十一章的划定,本激励打算
        的尝试。法式如下:

        1.本激励打算生效的法式

        (1)董事会薪酬与查核委员。会卖力制定限定性股票激励打算草案及择要。


        (2)董事会审议。通过限定性股票激励打算草案,作为[zuòwéi]激励工具。的董事或与其
        存在。关联[guānlián]干系[guānxì]的董事该当回避表决。董事会该当在审议。通过本激励打算并推行公
        示、告示法式后,将本激励打算提交股东大会。审议。;提请股东大会。授权。,负
        责尝试。限定性股票的授予。、归属(挂号)事情。


        (3)董事及监事会就本激励打算是否于公司[gōngsī]的一连生长,是否存在。
        侵害公司[gōngsī]及股东好处[lìyì]的环境揭晓意见。。公司[gōngsī]将礼聘财政参谋对本激励计
        划的性、是否于公司[gōngsī]的一连生长、是否侵害公司[gōngsī]好处[lìyì]以及对股东好处[lìyì]的
        影响。揭晓意见。。公司[gōngsī]礼聘状师对本激励打算出具[chūjù]法令意见。书。


        (4)本激励打算经公司[gōngsī]股东大会。审议。通事后方可尝试。。公司[gōngsī]在召开股东大会。


        前,通过公司[gōngsī]网站或者途径,在公司[gōngsī]公示激励工具。的姓名。和职务,公示
        期于10天。


        监事会对激励打算名单举行考核。,听取公表示见。。在股东大会。审议。本激
        励打算前5日披露。监事会对激励工具。名单考核。意见。和公示景象。的说明。


        (5)股东大会。对本激励打算内容[nèiróng]举行表决时,董事就本激励打算向全部
        股东征集。委托。投票。权。股东大会。应对。《治理举措》第九条划定的股权激励打算内
        容举行表决,并经出席[chūxí]会议的股东所持表决权的三分之二通过,除公司[gōngsī]董事、
        监事、治理职员、或持有[chíyǒu]上市[shàngshì]公司[gōngsī]5%股份的股东除外,对其
        他股东的投票。景象。并予以[yǔyǐ]披露。。


        公司[gōngsī]股东大会。审议。股权激励打算时,拟作为[zuòwéi]激励工具。的股东或者与激励工具。
        存在。关联[guānlián]干系[guānxì]的股东,该当回避表决。


        2.限定性股票的授予。法式、激励工具。的归属法式及本激励打算的变动、终
        止法式

        自公司[gōngsī]股东大会。审议。通过本激励打算后,该当在60日内授予。激励工具。限定
        性股票并完成。告示;若公司[gōngsī]未在60日内完成。授予。告示的,本激励打算终止尝试。,
        董事会该当披露。未完成。的原因且3个月内不得再次审议。股权激励打算。


        经本所状师核查,《2019年限定性股票激励打算(草案)》已对公司[gōngsī]限定性
        股票授予。的法式、归属法式和本激励打算的变动、终止法式举行了划定。


        综上,本所状师以为,公司[gōngsī]本激励打算划定了授出权益、激励工具。行使权益
        的法式及股权激励打算的变动和终止法式,切合《治理举措》第九条第(八)项
        和第(十一)项的划定。本激励打算的生效法式、授予。法式、归属法式、变动程
        序及终止法式等尝试。法式的划定切合《治理举措》第五章、《公司[gōngsī]法》《证券法》
        及《披露。指引》的划定。


        (十)公司[gōngsī]与激励工具。的权力

        按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》第十二章的划定,公司[gōngsī]与激励
        工具。的权力与如下:

        1.公司[gōngsī]的权力与

        (1)公司[gōngsī]具有[jùyǒu]对本打算的表白和执行。权,对激励工具。举行查核,若激励工具。
        未到达本打算的归属前提,公司[gōngsī]将按本激励打算划定的原则,对激励工具。已


        获授但尚未挂号的限定性股票撤销归属,并作废失效。。


        (2)公司[gōngsī]许可不为激励工具。依本激励打算获取限定性股票提供贷款以及
        情势。的财政资助,包罗为其贷款提供担保[dānbǎo]。


        (3)公司[gōngsī]应凭据划定推行本激励打算申报、信息[xìnxī]披露。等。


        (4)公司[gōngsī]应爹据本激励打算及证监会、证券买卖所、挂号结算公司[gōngsī]等
        的划定,努力共同满意归属前提的激励工具。按划定打点限定性股票的归属。

        但若因证监会、证券买卖所、挂号结算公司[gōngsī]的原因造成激励工具。未能归属并
        给激励工具。造成丧失的,公司[gōngsī]不肩卖力任。


        (5)若激励工具。因冒犯罪令、违背道德、泄露公司[gōngsī]机要、失职或渎职等
        活动侵害公司[gōngsī]好处[lìyì]或荣誉,经董事会薪酬委员。会审议。并报公司[gōngsī]董事会核准。,
        公司[gōngsī]对激励工具。已获授但尚未归属的限定性股票撤销归属,并作废失效。;情
        节的,公司[gōngsī]还可就公司[gōngsī]因此蒙受的丧失凭据法令的划定举行追偿。


        2.激励工具。的权力与

        (1)激励工具。该当按公司[gōngsī]所聘岗亭的要求,勤勉尽责、固守道德,为公
        司的生长做出孝敬。


        (2)激励工具。的资金来历为激励工具。自筹资金。


        (3)激励工具。所获授的限定性股票在归属前不得转让、用于担保[dānbǎo]或送还债务。


        (4)激励工具。因激励打算得到的收益,应按国度税收律例交纳所得税及
        其它税费。


        (5)激励工具。许可,若公司[gōngsī]因信息[xìnxī]披露。文件中有虚伪纪录、误导性或者
        漏掉,导致。不切合授予。权益或归属部署的,激励工具。该当自信息[xìnxī]披露。文
        件被确认存在。虚伪纪录、误导性或者漏掉后,将由本激励打算所得到的
        好处[lìyì]返还公司[gōngsī]。


        (6)股东大会。审议。通过本激励打算且董事会通过向激励工具。授予。权益的决定
        后,公司[gōngsī]应与每一位激励工具。签订《限定性股票授予。协议书》,以约定双方的权
        利及事项[shìxiàng]。


        (7)法令、律例及本激励打算划定的权力。


        按照公司[gōngsī]许可,及董事于2019年09月27日出具[chūjù]的检察。意见。,公
        司不存在。为激励工具。依据[yījù]本激励打算而获取限定性股票提供贷款以及为其


        贷款提供担保[dānbǎo]的情势。的财政资助。


        综上,本所状师以为,公司[gōngsī]本激励打算关于公司[gōngsī]与激励工具。将签订《限定性
        股票授予。协议书》,依法双方的权力和,切合《披露。指引》及《治理办
        法》第九条第(十四)项、第二十条的划定;公司[gōngsī]许可不为激励工具。依据[yījù]本激励
        打算而获取限定性股票提供贷款以及为其贷款提供担保[dānbǎo]的情势。的
        财政资助,切合《治理举措》第二十一条的划定;激励工具。获授的限定性股票在
        归属前不得转让、用于担保[dānbǎo]或送还债务,切合《治理举措》第二十二条的划定。


        (十一)公司[gōngsī]、激励工具。产生异动的处置

        按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》第十三章的划定,公司[gōngsī]、激
        励工具。产生异动时,本激励打算的处置:

        1.公司[gōngsī]产生异动的处置:

        (1)公司[gōngsī]泛起环境之,本打算即行终止,激励工具。已获授但尚未归
        属的限定性股票撤销归属,并作废失效。:

        ①一个管帐[kuàijì]财政管帐[kuàijì]告诉被注册管帐[kuàijì]师出具[chūjù]否认意见。或者无法表
        表示见。的审计。告诉;

        ②一个管帐[kuàijì]财政告诉节制被注册管帐[kuàijì]师出具[chūjù]否认意见。或无法
        暗表示见。的审计。告诉;

        ③上市[shàngshì]后36个月内泛起过未按法令律例、公司[gōngsī]章程、果真许可举行利
        润分派的环境;

        ④法令律例划定不得实施股权激励的环境;

        ⑤证监会认定的必要终止激励打算的环境。


        (2)公司[gōngsī]泛起环境之一的,本激励打算不做变动:

        ①公司[gōngsī]节制权产生变动;

        ②公司[gōngsī]泛起归并、分立的环境。


        (3)公司[gōngsī]因信息[xìnxī]披露。文件有虚伪纪录、误导性或者漏掉,导致。不符
        合限定性股票授予。前提或归属前提的,激励工具。已获授但尚未归属的限定性股票
        不得归属;已归属的限定性股票,该当返还其已获授权。益。董事会该当凭据前款
        划定收回激励工具。所得收益。若激励工具。对事宜[shìyí]不负有责任且因返还权益而


        蒙受丧失的,激励工具。可向公司[gōngsī]或负有责任的工具。举行追偿。


        2.激励工具。景象。产生变化

        (1)激励工具。因降职,不再为公司[gōngsī]治理职员及业务主干的,按其新任岗亭所
        的尺度,从头审定其可归属的限定性股票,归属的限定性股票作废失效。;
        但激励工具。因不能胜任岗亭事情、冒犯罪令、违背执业。道德、泄漏公司[gōngsī]机要、失
        职或渎职、违背公司[gōngsī]制度[zhìdù]等活动侵害公司[gōngsī]好处[lìyì]或荣誉而导致。的职务变动,或
        因前线原因导致。公司[gōngsī]或其子公司[gōngsī]排除与激励工具。劳动[láodòng]干系[guānxì]的,激励工具。已获授但
        尚未归属的限定性股票不得归属,并作废失效。。


        (2)激励工具。去职的,包罗告退、公司[gōngsī]裁人而去职、条约到期[dàoqī]不再续约、
        因过错被公司[gōngsī]解聘等,自去职之日起激励工具。已获授但尚未归属的限定性股
        票不得归属,并作废失效。。激励工具。去职前必要向公司[gōngsī]付出完毕。已归属限定性股
        票所涉及的所得税。


        过错包罗但不限于活动,公司[gōngsī]有权视情节。性就因此蒙受的丧失
        凭据法令的规激励工具。举行追偿:

        违背了与公司[gōngsī]或其关联[guānlián]公司[gōngsī]签定的劳动[láodòng]条约、协议、竞业克制协议或任
        何协议;违背了栖身国度的法令,导致。犯法或影响。履职的
        景象。等。


        (3)激励工具。凭据国度律例及公司[gōngsī]划定退休(含退休后返聘到公司[gōngsī]任职[rènzhí]
        或以情势。继承为公司[gōngsī]提供劳动[láodòng]服务),其获授的限定性股票继承并仍旧
        凭据本打算划定的法式打点归属。产生本款所述环境后,激励工具。无绩效考
        核的,其绩效查核前提不再纳入归属前提;有绩效查核的,其绩效
        查核仍为限定性股票归属前提之一。


        (4)激励工具。因损失。劳动[láodòng]能力而去职的,应分两种景象。处置:

        ①当激励工具。因执行。职务损失。劳动[láodòng]能力而去职时,其获授的限定性股票可按
        照损失。劳动[láodòng]能力前本打算划定的法式打点归属,且公司[gōngsī]董事会决策其绩
        效查核不再纳入归属前提,归属前提仍旧。激励工具。去职前必要缴纳完
        毕限定性股票已归属部门的所得税,并应在后续每次打点归属识出当
        期将归属的限定性股票所涉及的所得税。


        ②当激励工具。非因执行。职务损失。劳动[láodòng]能力而去职时,激励工具。已获授但尚未
        归属的限定性股票不得归属。激励工具。去职前必要向公司[gōngsī]付出完毕。已归属限定性
        股票涉及的所得税。



        (5)激励工具。身故的,应分两种景象。处置:

        ①激励工具。若因工伤身故的,其获授的限定性股票将由其的产业继续人
        或继续人代为持有[chíyǒu],并凭据激励工具。身故前本打算划定的法式打点归属;公
        司董事会决策其绩效查核不再纳入归属前提;继续人在继续前必要缴纳
        完毕。已归属限定性股票所涉及的所得税,并应在后续每次打点归属时支
        付当期归属的限定性股票所涉及的所得税。


        ②激励工具。非因工伤身故的,在景象。产生之日,激励工具。已获授但尚未归属
        的限定性股票不得归属。公司[gōngsī]有官僚求激励工具。继续人以激励工具。遗产付出完毕。
        已归属限定性股票所涉及的所得税。


        (6)本激励打算未划定的其它景象。由董事会认定,并其处置方法。


        3.公司[gōngsī]与激励工具。之间争议[zhēngyì]或纠纷解决

        公司[gōngsī]与激励工具。产生争议[zhēngyì]的,按本打算和《限定性股票激励授予。协议书》
        的划定解决;划定不明[bùmíng]的,双方协商解决。未能协商解决的,应向公司[gōngsī]住所所
        在地有统领权的人民[rénmín]法院提告状讼解决。


        综上,本所状师以为,本激励打算关于公司[gōngsī]、激励工具。异动时怎样尝试。限定
        性股票激励打算的划定,以及了争端解决,切合《治理举措》第九条第
        (十二)项、(十三)项和《披露。指引》的划定。


        综上,本所状师以为,光峰科技董事会审议。通过的《2019年限定性股票激励
        打算(草案)》内容[nèiróng]切合《公司[gōngsī]法》《证券法》《治理举措》《上市[shàngshì]法则》《披
        露指引》及《公司[gōngsī]章程》等的划定。


        三、本激励打算订定、审议。、公示法式

        (一)股权激励打算已推行的法式

        经核查,遏制本法令意见。书出具[chūjù]日止,为尝试。本激励打算事宜[shìyí],光峰科技已
        经推行如下法式:

        1.董事会薪酬与查核委员。会制定《2019年限定性股票激励打算(草案)》
        及《查核举措》

        2.董事会审议。通过《2019年限定性股票激励打算(草案)》

        2019年09月27日,光峰科技届董事会第十七次会议审议。通过了《关于公


        司及其择要的议案》《关于公司[gōngsī]的议案》及《关于提请股东大会。授权。董事
        会打点股权激励事宜[shìyí]的议案》等议案。


        董事薄连明系本次股权激励打算激励工具。,为关联[guānlián]董事,已回避表决相
        关议案。


        3.监事会审议。通过《2019年限定性股票激励打算(草案)》

        2019年09月27日,光峰科技届监事会第七次会议审议。通过了《关于公司[gōngsī]
        及其择要的议案》《关于公司[gōngsī]的议案》及《关于公司[gōngsī]的议案》。


        监事会对《2019年限定性股票激励打算(草案)》及激励工具。揭晓了核查意
        见,以为公司[gōngsī]不存在。《治理举措》等法令、律例划定的克制尝试。股权激励打算的
        环境,以为本激励打算及其择要的内容[nèiróng]切合《公司[gōngsī]法》《证券法》《治理举措》及
        《上市[shàngshì]法则》等法令、律例和性文件的划定,本激励打算的尝试。将
        于公司[gōngsī]的一连生长,不存在。侵害公司[gōngsī]及股东好处[lìyì]环境;列入公司[gōngsī]本激励打算
        激励工具。名单的职员具[jùbèi]《公司[gōngsī]法》《证券法》等法令、律例和性文件划定
        的任职[rènzhí]资格,切合《治理举措》等划定的激励工具。前提,切合公司[gōngsī]《2019年限定
        性股票激励打算(草案)》划定的激励工具。局限,其作为[zuòwéi]公司[gōngsī]股权激励打算激励
        工具。的主体[zhǔtǐ]资格、。


        4.董事意见。

        2019年09月27日,光峰科技董事核查了公司[gōngsī]届董事会第十七次会议
        审议。的《2019年限定性股票激励打算(草案)》等议案,并揭晓了事项[shìxiàng]
        的意见。,以为公司[gōngsī]不存在。《治理举措》等法令、律例和性文件划定的禁
        止尝试。股权激励打算的环境,公司[gōngsī]具[jùbèi]尝试。股权激励打算的主体[zhǔtǐ]资格;以为本次
        激励打算所的激励工具。具有[jùyǒu]作为[zuòwéi]激励工具。的主体[zhǔtǐ]资格;以为本次激励打算符
        合法令、律例和性文件的划定,股权激励打算于公司[gōngsī]一连生长,不
        会侵害公司[gōngsī]及股东的好处[lìyì],于公司[gōngsī]生长;公司[gōngsī]未向激励工具。提供贷
        款、贷款担保[dānbǎo]或财政资助的打算或部署。以为,公司[gōngsī]本次激励打算
        的查核具有[jùyǒu]性、性及可操作性,查核指标[zhǐbiāo]设定具有[jùyǒu]优秀的性和
        性,对激励工具。具有[jùyǒu]束缚结果,能够到达本次激励打算的查核目标。同
        意公司[gōngsī]尝试。本激励打算。



        (二)股权激励打算仍需推行的法式

        经核查,光峰科技董事会为尝试。本激励打算,依据[yījù]《治理举措》及《披露。指
        引》的划定将推行法式:

        1.公司[gōngsī]董事会发出关于审议。《2019年限定性股票激励打算(草案)》的股东
        大会。的通知。


        2.公司[gōngsī]对黑幕信息[xìnxī]知恋人在本激励打算草案告示前6个月内生意公司[gōngsī]股票及
        其衍生品种的景象。举行自查,说明是否存在。黑幕买卖活动。


        3.董事就《2019年限定性股票激励打算(草案)》向全部股东征集。委托。
        投票。权。


        4.公司[gōngsī]召开股东大会。审议。《2019年限定性股票激励打算(草案)》,并对《管
        理举措》第九条划定的股权激励打算内容[nèiróng]举行表决,并经出席[chūxí]会议的股东所持表
        决权的2/3通过。除上市[shàngshì]公司[gōngsī]董事、监事、治理职员、或持有[chíyǒu]
        上市[shàngshì]公司[gōngsī]5%股份的股东,股东的投票。该当并予以[yǔyǐ]披露。。股
        东大会。表决时提供现场投票。和收集投票。两种方法。公司[gōngsī]该当在召开股东大会。前,
        通过公司[gōngsī]网站或者途径,在公司[gōngsī]公示激励工具。的姓名。和职务(公示期不
        少于10天)。监事会将于股东大会。审议。股权激励打算前5日披露。对激励名单的考核。
        意见。及其公示景象。的说明。


        5.公司[gōngsī]股东大会。审议。通过本激励打算,公司[gōngsī]在60日激励工具。授予。限定
        性股票并完成。告示。而且,跟着本激励打算的希望,按本激励打算的划定依
        法打点归属、撤销归属等事项[shìxiàng]。


        综上,本所状师以为,《2019年限定性股票激励打算(草案)》已得到现阶段
        需要的核准。和授权。,切合《治理举措》《2019年限定性股票激励打算(草案)》的
        划定;激励工具。的核实法式切合《治理举措》划定,本激励打算议
        案尚待公司[gōngsī]股东大会。审议。通过。


        四、本激励打算激励工具。简直定

        经本所状师核查,《2019年限定性股票激励打算(草案)》第四章已划定
        了激励工具。的法令依据[yījù]和职务依据[yījù]、激励工具。的局限和激励工具。的核实程
        序,该等内容[nèiróng]切合《治理举措》《上市[shàngshì]法则》及《披露。指引》的划定。详见本法
        律意见。书之“二、本激励打算的内容[nèiróng]及合规性(二)激励工具。简直定依


        据和局限”。


        综上,本所状师以为,列入公司[gōngsī]本激励打算激励工具。名单的职员具[jùbèi]《公司[gōngsī]
        法》《证券法》等法令、律例和性文件划定的任职[rènzhí]资格,切合《治理举措》
        等划定的激励工具。前提,切合公司[gōngsī]《2019年限定性股票激励打算(草案)》划定
        的激励工具。局限,其作为[zuòwéi]公司[gōngsī]股权激励打算激励工具。的主体[zhǔtǐ]资格、。


        五、本激励打算的信息[xìnxī]披露。

        按照本所状师核查,遏制本法令意见。书出具[chūjù]之日,公司[gōngsī]按照《治理举措》《披
        露指引》的划定,告示了与本激励打算的董事会决定、监事会决定和《2019
        年限定性股票激励打算(草案)》及其择要、董事意见。、《查核举措》等文件。

        跟着本激励打算的希望,公司[gōngsī]还应凭据法令、行政律例、性文件的划定,
        就本激励打算推行的信息[xìnxī]披露。。


        综上,本所状师以为,公司[gōngsī]已凭据《治理举措》《披露。指引》等的划定
        推行了现阶段的信息[xìnxī]披露。。跟着本激励打算的希望,公司[gōngsī]还应凭据法令、行
        政律例、性文件的划定,就本激励打算推行的信息[xìnxī]披露。。


        六、公司[gōngsī]是否为激励工具。提供财政资助

        经核查《2019年限定性股票激励打算(草案)》,本激励打算划定了激励
        工具。的资金来历为激励工具。自筹资金,公司[gōngsī]不得为激励工具。依本激励打算获取有
        关限定性股票提供贷款以及情势。的财政资助,包罗为其贷款提供担保[dānbǎo]。


        公司[gōngsī]董事于2019年09月27日就《2019年限定性股票激励打算(草案)》
        揭晓了意见。,以为公司[gōngsī]未向激励工具。提供贷款、贷款担保[dānbǎo]或财政资
        助的打算或部署。


        公司[gōngsī]已出具[chūjù]许可,公司[gōngsī]不为激励工具。依本激励打算获取限定性股票
        提供贷款以及情势。的财政资助,包罗为其贷款提供担保[dānbǎo]。


        综上,本所状师以为,公司[gōngsī]没有为本激励打算的激励工具。提供财政资助,
        切合《治理举措》第二十一条的划定。



        七、关于本激励打算的内容[nèiróng]是否存在。明明侵害上市[shàngshì]公司[gōngsī]及股东好处[lìyì]和违背
        法令、行政律例的环境

        经核查,《2019年限定性股票激励打算(草案)》的内容[nèiróng]切合《公司[gōngsī]法》《证
        券法》《治理举措》及《上市[shàngshì]法则》等法令、律例及性文件的划定。本
        次激励打算激励工具。购置获授标的股票所需资金将由激励工具。自筹解决。本激励
        打算不单划定了限定性股票的获授前提、归属前提,还划定了激励工具。归属必需
        满意的业绩[yèjì]前提,将激励工具。的好处[lìyì]与公司[gōngsī]及股东的好处[lìyì]挂钩。


        公司[gōngsī]监事会以为本次激励打算的尝试。将于公司[gōngsī]管理布局,建
        立、公司[gōngsī]长效激励,吸引和留住优异人才[réncái],加强公司[gōngsī]焦点团队对实现。公
        司一连、康健生长的责任感、使命感,更好地调动职员的性、努力性和缔造
        性,维护公司[gōngsī]及股东好处[lìyì],实现。公司[gōngsī]生长诡计方针。本次激励打算不存在。侵害公
        司及股东好处[lìyì]的环境,赞成公司[gōngsī]激励打算的全部内容[nèiróng]。


        公司[gōngsī]董事以为公司[gōngsī]本次激励打算于公司[gōngsī]的一连生长,于对焦点
        人才[réncái]形成。长效激励,不存在。侵害公司[gōngsī]及股东尤其是中小股东好处[lìyì]的情
        形。公司[gōngsī]本次激励打算所授予。的激励工具。均符律律例和性文件所划定的
        成为。限定性股票激励工具。的前提,赞本钱。次激励打算的内容[nèiróng]。


        《2019年限定性股票激励打算(草案)》依法推行了抉择[juéyì]法式,包管[bǎozhèng]了
        本激励打算的性,并保障[bǎozhàng]了股东对公司[gōngsī]事。项[shìxiàng]的知情权及抉择[juéyì]权。公司[gōngsī]独
        立董事及监事会对本激励打算揭晓了意见。,以为本激励打算于公司[gōngsī]的持
        续生长,不存在。侵害公司[gōngsī]及股东好处[lìyì]的环境。


        综上,本所状师以为,《2019年限定性股票激励打算(草案)》的内容[nèiróng]切合《管
        理举措》《上市[shàngshì]法则》等的划定,不存在。明明侵害上市[shàngshì]公司[gōngsī]及股东好处[lìyì],
        也不存在。违背法令、行政律例的环境。


        八、公司[gōngsī]关联[guānlián]董事已推行回避

        按照《2019年限定性股票激励打算(草案)》《激励工具。名单》,公司[gōngsī]董事薄
        连明为本次激励工具。。经本所状师核查,薄连明于公司[gōngsī]届董事会第十七次会
        议决定中,已就议案推行了回避表决法式。


        综上,本所状师以为,公司[gōngsī]关联[guānlián]董事薄连明已回避对本激励打算等议案
        的表决,切合《治理举措》第三十四条及《公司[gōngsī]法》的划定。



        九、结论性意见。

        综上所述,本所状师以为,遏制本法令意见。书出具[chūjù]日,公司[gōngsī]切合《治理举措》
        《上市[shàngshì]法则》划定的尝试。本激励打算的前提;本激励打算的内容[nèiróng]切合《治理举措》
        《上市[shàngshì]法则》的划定;公司[gōngsī]为尝试。本激励打算已推行的制定、审议。、公示等
        法式和信息[xìnxī]披露。切合《治理举措》《上市[shàngshì]法则》和《披露。指引》的划定,
        公司[gōngsī]尚需按照《治理举措》《上市[shàngshì]法则》和《披露。指引》等划定继承推行法
        定法式和信息[xìnxī]披露。;激励工具。简直定切合《治理举措》及《上市[shàngshì]法则》等法
        律律例的划定;公司[gōngsī]没有为激励工具。提供财政资助;本激励打算不存在。明明侵害
        公司[gōngsī]及股东好处[lìyì]和违背法令、律例、性文件的环境;公司[gōngsī]关联[guānlián]董事
        已回避对本激励打算等议案的表决。


        本激励打算尚需提交公司[gōngsī]股东大会。审议。通事后方可尝试。。


        本法令意见。书经本所经办状师签字并加盖本所公章后生效。


        (此页无正文)






























        (本页无正文,为《北京[běijīng]大成(上海)状师事务[shìwù]所关于深圳光峰科技股份公
        司2019年限定性股票激励打算(草案)的法令意见。书》之签订页)







        北京[běijīng]大成(上海)状师事务[shìwù]所(章)



        卖力人:

        陈 峰





        经办状师:

        张小英







        经办状师:

        吴晨尧





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